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国家历史和艺术遗产研究所 (Iphan) 颁布了第 396 号法令，旨在打击洗钱和恐怖主义融资，规范第 9,613/1998 号法律，并规定了艺术品经销商应遵循的参数和古董。
该措施规定，直接或间接出售任何性质的古董物品或艺术品的个人或法人实体，包括通过寄售、进口或出口、存款占有、买卖中介、电子商务、拍卖、展览会或非正式形式出售的个人或法人实体。市场，无论是永久还是偶尔、主要还是辅助、累计还是非累计，都有义务向金融活动控制委员会（COAF）报告其运营情况，并支付价值等于或大于 1 万雷亚尔的实物，发生后 24 小时内。
除了客户和参与谈判的其他人（包括代表、律师、发货人、作品所有者、中介人、拍卖师和最终受益人。Iphan 或 COAF 可能随时要求提供此类信息，并且此类信息必须保留至少 5 年。
上述代理人必须建立并实施自己的程序和内 保加利亚电话号码列表 部控制，以防止洗钱和恐怖主义融资，并负责识别客户和参与其业务的其他人；获取有关业务关系的目的和性质的信息；确定业务的最终受益人；根据第 9,613/1998 号法律第 11 条，确定需要沟通的运营或运营建议；授权和培训员工；定期验证所采用的程序和内部控制的有效性；并实施行为准则。
对于拥有 10 名以上员工的法人实体，上述程序和内部控制必须明确正式并经最高管理权力持有者批准，并通过制度化和持续的流程（包括培训和监督）向员工传播内容员工进行的活动。
该法令强化了第 25/1937 号法令[1]中规定的义务 ，即在国家艺术品和古董经销商名册 (CNART) 中注册并维护最新信息，并为那些尚未注册的人规定了 12 月 31 日的截止日期但还是这么做了。
它还列出了可能构成上述第 9,613/1998 号法律（洗钱）所规定犯罪发生的证据或与之相关的几种情况，必须特别注意进行分析，如果认为可疑，必须通知 COAF。
年内未向 COAF 申报任何事件的交易者将有义务向 Iphan 进行年度未发生事件申报。这是对古董和艺术品部门的义务的延伸，即按照第 9,613/1998 号法律第 11 条第 III 项的规定，通报未发生可通报的建议、交易或业务的义务，并自 12 年起强制执行。 2012 年 7 月其他几个经济部门。
该措施将于日恐怖袭击后启动的打击洗钱和恐怖主义融资的全球政策。2001年9月并加强近年来，这一趋势更加强烈，世界各地金融信息交流、合作和透明度举措的背景证实了这一点。
符合第 396/2016 号条例的强制性措施表明，从事艺术品和古董的代理商需要适应和理解这一新现实。建议 尽快实施内部合规程序和控制措施，记住不遵守这一规则将导致行政制裁，并且在最后手段下可能会产生更严重的刑事影响，例如金钱犯罪中的共同作者洗钱。
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發表於 16:35:53